为推进我院惩治和预防腐败体系建设，有效防控廉政风险，根据中共北京市委、北京市人民政府《关于进一步加强廉政风险防控管理的指导意见》（京发〔2011〕23号），中共北京市纪委、北京市监察局、北京市预防腐败局《关于进一步加强廉政风险防控管理的意见实施方案》（京纪发〔2012〕5号）、中共北京市昌平区委、北京市昌平区人民政府《关于进一步加强廉政风险防控管理的实施意见》（京昌发〔2012〕15号）和中共北京市昌平区纪委关于印发《2013年全区廉政风险防控管理工作要点》的通知（京昌纪发〔2013〕5号），结合学院实际，制定本方案。
    一、目标要求和工作原则
（一）目标要求
    以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观和十八大精神为指导，按照更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，以岗位风险防控为基础，以制约和监督权力运行为核心，以加强制度建设为重点，强化权力运行制约监督，构建“分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的预警防控模式。在学习调研、排查重要领域权力底数的基础上制定廉政风险防控管理基本框架制度，建成科学高效的廉政风险防控体系。通过全面实施廉政风险防控管理，把良好的党风、政风、行风贯穿到学院改革建设与发展各项工作中，建立健全权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的防控机制，确保权力行使、项目建设、资金运用和干部成长安全，为推动学院改革发展和稳定提供强有力保证。
（二）工作原则
    1.教育引导，主动防控。教育和引导教职员工深刻认识“岗位与职责同行，权力与风险并存”，切实消除模糊认识和抵触心理，主动抓好廉政风险工作，营造良好氛围。
    2.科学规划，系统防控。把加强廉政风险防控与促进学院事业发展、党的建设特别是反腐倡廉建设有机结合起来，融入业务工作和管理流程之中；积累经验，循序推进，努力实现“纵向到底、横向到边”的整体防控。
    3.突出重点，分类防控。紧紧围绕人、财、物重点领域、领导岗位和权力运行关键环节，牢牢把握“三重一大”事项，深入查找在思想道德、权力运行和制度机制等方面的廉政风险点，有针对性地制定措施，实施分类分级防控。
4.改革创新，科技防控。积极探索廉政风险防控的新思路、新办法、新途径。以数字化校园网络为平台，充分发挥现代信息技术刚性约束优势，在限定权力范围、压缩自由裁量空间、强化权力监督等方面，加大科技反腐力度，努力实现全方位、全天候监控，促使权力按规程运行，最大限度地减少人为因素对事务处理的干扰和影响，确保办事结果客观公正。
    二、工作内容和方法步骤
廉政风险是指工作人员在履行岗位职责和日常生活中发生不廉洁行为的可能性。我院廉政风险防控工作重点对象是负责人、财、物及各类公共资源调配和使用的部门、岗位及工作人员。按照“梳理职权清单→编制职权目录→绘制权力运行流程图→查找廉政风险点→划分风险等级→制定防控措施→做好预警处置”的工作步骤，采取前期预防、中期监控、后期处置的防控模式，重点抓好五个方面工作。
（一）规范职权（2013年1月--7月）
着重抓好三个环节。
    一是厘清权责，编制职权清单。按照“谁行使、谁负责”的原则，全面摸清部门和岗位的管理权限、对管理和服务对象行使的职权以及内部管理的权力和责任。依据学院“三定”方案和有关法规制度，按照职责法定、权责一致的要求，撤销违规自设的权限。对清理后确认的职权，编制“职权目录”（附件1），明确职权名称、具体内容、承办主体和实施的制度依据。
    二是规范权力运行程序。进一步完善权力配置机制，在部门之间、岗位之间形成相互协调、相互制约的权力结构和运行机制，防止决策权、执行权过于集中。针对每一项职权，优化运行流程，编制“办事流程图”（附件4-1、4-2），明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式，使每项权力的行使过程都做到可查可控，杜绝工作随意性，简化办事程序。
    三是公开权力内容和运行程序。有关管理权限、对管理和服务对象行使的职权和程序，要通过校园网站、党务校务公开栏等载体，向师生员工公开；部门内部事务管理权限，要以便捷形式在部门内部公开。
（二）查找风险点（2013年1月--7月）
按照个人岗位和部门两个层面，结合职能和岗位职责，通过自下而上和自上而下相结合，全面查找岗位和部门廉政风险。重点查找权力行使、制度机制和思想道德等方面可能出现廉政问题的关键节点。经院廉政风险防控管理工作领导小组审核把关后，将风险点及防控措施登记汇总。（个人风险点及防控措施见附件2，单位风险点及防控措施汇总一览表见附件3）
    1.权力行使风险。主要查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险。重点是管人、财、物和具有审批审核权等重要岗位人员的下列行为：不履行“一岗双责”或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制、“三重一大”等制度和规定；不认真履行岗位职责和制度要求，软弱放任，失职渎职、不作为或者滥用职权等。
　2.制度机制风险。主要查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险。制度机制风险点的主要表现形式是：忽视制度建设，造成制度不健全不完善；未能根据改革发展、党风廉政建设、政风行风建设的形势需要和工作实践中取得的经验教训，及时完善各项制度；可操作性不强，相互监督制约机制的作用不明显，不能形成有效的常规化工作机制；由于人员思想认识上的偏差等因素，造成制度得不到认真贯彻执行或落实不到位，导致出现损失和工作疏漏等。
    3.思想道德风险。主要查找理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。思想道德风险主要表现为理想信念动摇、贪图享受、漠视群众、形式主义、脱离实际、以权谋私等。
（三）评定风险等级（2013年7月）
根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，对不同等级的廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人。
    1.高风险等级。发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。主要涉及“三重一大”的事项、涉及人、财、物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及各部门和岗位存在的共性问题。
    2.中风险等级。发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和法律法规，受到党纪政纪处分的风险。主要涉及不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。
    3.低风险等级。发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在部门或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人、财、物等权力、工作内容较公开透明的岗位。
（四）制定防控措施（2013年7月--10月）
针对排查确定风险点和风险等级，依据法律法规、学校规章制度、廉政要求、工作职责，制定有针对性、可操作性和切实可行的防控措施，特别要突出对高等级风险的防控。
    1.防控权力行使风险。通过建立健全权力运行程序规定，探索完善分权、控权的有效办法，规范权力行使。重点对干部选拔任用、人员招聘、专项资金管理、工程建设、物资采购、招投标、招生等领域，制定合理分权、规范用权的具体措施，加强岗位之间、环节之间、上下级之间的相互制约。进一步明确岗位职责、业务权限和党风廉政建设、教育行风建设工作责任及考核方法、标准，做到权责明确，特别要明确不履行职责将承担的行政和法律责任。
    2.防控制度机制风险。针对容易引发廉政风险的制度性缺陷以及管理上的漏洞，建立和完善业务管理制度以及党风廉政建设相关工作制度，防范因制度和监控机制缺失引发的风险。学院领导班子，主要围绕“三重一大”事项，健全议事规则和工作规程，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容及决策程序，完善“三重一大”决策事项的风险防控措施及管理制度。纪检监察部门，建立、完善和落实党风廉政建设责任制、案件查处、重点事项监督等管理制度。人、财、物重点部门，根据分权、控权和简便的原则，建立健全审批（审核）事项内控制度（规则与程序），制定并公开服务指引和办事流程，取消不必要的审批（审核）手续，提高工作效率。
各部门要以廉政风险防控机制建设为契机，对学院层面及本部门内部现行管理制度做一次全面清理。在充分调研和评估的基础上，过时的予以废止，有明显缺陷的予以修订完善，需要细化的制定实施细则，配套制度缺失的抓紧增补，力争2013年底前完成修订、废止和增补工作。
    3.防控思想道德风险。着力抓好教职员工尤其是领导干部和重要岗位人员的经常性学习教育，开展党性党纪及法律法规教育、职业道德教育、廉政警示教育，促进养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢思想道德和党纪国法两道防线，营造风清气正的育人氛围。
（五）做好预警处置工作（2013年起，长期）
在排查、预防廉政风险的基础上，对部门和个人出现的反腐倡廉方面苗头性、倾向性问题，及时进行预警处置，加强对廉政风险的动态监管。纪检监察部门根据不同对象采取不同的处置措施。对个人，按照干部管理权限，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行预警处置；对部门，采取对责任领导诫勉谈话、发送纪检监察建议书、责成召开专题民主生活会、发问廉问责书、限期整改等方式进行预警处置；对新发现的腐败风险，责成有关部门和个人及时制定防控措施。
   1.建立预警处置结果回告制度。有关部门和个人接到预警后，应在1个月内对廉政风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告回复纪检监察部门。
   2.建立廉政风险预警处置督查制度。纪检监察部门对防控措施落实不到位的单位及时督导。高风险领域和岗位的廉政风险防控措施落实情况，每年至少抽查一次。
　3.建立预警处置情况通报制度。纪检监察部门实施预警处置的重要个案和综合情况，要及时向院党委、行政报告，并在一定范围内通报。
4.建立廉政风险的动态监管制度。以年度为周期，结合形势发展和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果，识别新的风险点，及时调整、完善廉政风险的内容、等级和防控措施。
    三、组织领导和工作要求
 （一）成立组织机构
    学院成立北京交通职业技术学院廉政风险防控工作领导小组，负责风险防控的统筹规划、分层指导和推进工作。领导小组组长由党委书记、院长担任，副组长由纪委书记担任，成员由领导班子其他成员、部门的主要负责人组成。领导小组下设办公室（简称“防控办”），办公室设在纪委，办公室主任由纪委书记兼任，负责组织协调各项工作的贯彻落实。
    各级领导干部要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，抓好分管范围内的廉政风险防控工作，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施。要把廉政风险防控工作作为一项重大任务，列入本部门重要议事日程，制定实施细则，认真组织实施，确保全面覆盖、全员参与。各部门要相应成立廉政风险防控工作小组，指定专人负责报送相关资料和联络工作。
 （二）注重防控实效
    积极推进“三转变”，即由侧重遏制向惩防并举转变，由侧重事后“亡羊补牢”向事前预警控制转变，由侧重监督约束向监督与保护激励并重转变。坚持以腐败易发多发领域为防控重点，围绕重点领域、重点部位和权力运行的关键环节，突出人、财、物管理等重要岗位，牢牢锁定“三重一大”事项，采取有针对性、差异性、可操作性的防控措施，着力解决影响学院发展和涉及师生员工切身利益的重点、难点问题，不断推动防控工作向纵深发展。
（三）构建长效机制
    各部门要把廉政风险防控管理融入到业务工作的全过程，与推进制度建设、规范权力运行结合起来，与深化党务校务和部门重点事项公开、提高办事透明度结合起来，与深化廉洁教育、加强领导干部作风建设结合起来，用制度固化工作程序和办事流程，构建廉政风险防控管理长效机制。
 （四）严格检查考核
    建立对廉政风险点排查、防控措施和防控责任落实等情况的检查考核机制。重点对防控措施落实情况进行监督检查，同时将部门和个人的廉政风险防控工作落实情况纳入年度工作总结和考核，实行日常检查、专项检查与年度考核相结合。考核结果将综合运用于部门评先评优、个人年度考核以及对干部的评价和选拔任用等工作中。
防控办会同相关部门，加强监督检查，通过听取汇报、访谈座谈、问卷调查、查阅支撑材料等方式，推进防控工作落实到位。 
    各部门要对照廉政风险防控管理工作考核评估的要求（详见附件6），认真抓好自评和总结（2013年10月底前完成）。对拒不落实或者落实廉政风险防控措施不力的部门，依据相关规定，追究有关负责人的责任。对于发生的重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导，严格追究责任。
（五）材料报送要求
    各部门要严格按照要求及时将以下材料（纸质+电子文档）报送学院防控办。有关表格电子版可在学院纪检监察网站中的“文档下载”栏目下载。
    1.2013年6月10日前，填报部门廉政风险防控工作小组成员名单及联络员名单、办公电话、手机、邮箱（附件5）；
    2.2013年7月10日前，填报职权目录汇总一览表（附件1）、办事流程图目录汇总表（附件4）；
    3.2013年8月31日前，填报岗位（个人）廉政风险点及防控措施表（附件2）、部门廉政风险点及防控措施汇总一览表（附件3）；
    4.2013年10月31日前，报送部门开展廉政风险防控管理工作总结报告和考核评估表（附件6）。
防控办联系地址：党政办公室，联系人：张珺 陈宏伟，电话：80101619  89703145，邮箱：jtxydb@sina.com
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